Üks nimi teeb selle väga selgeks: Bernie Madoff. Madoff oli suurema osa oma karjäärist maakler – see positsioon ei nõua usalduskohustust-, kuid kui ta registreerus 2006. aastal investeerimisnõustajaks, võttis ta endale usalduskohustuse oma klientide ees. … Usaldusstandard on mõeldud teid kaitsma.
Kas robo-nõustaja on usaldusisik?
Robo-nõustajad, nagu traditsioonilised finantsnõustajad, nõutavad tegutsema oma klientide parimates huvides. … Enamik, kui mitte kõik, robo-nõustajad on registreeritud investeerimisnõustajad ja seetõttu kehtivad neile usaldusstandardid.
Kas kõik investeerimisühingud on usaldusisikud?
Kõik USA väärtpaberi- ja börsikomisjonis (SEC) või osariigi väärtpaberiregulaatoris registreeritud investeerimisnõustajad peavad tegutsema usaldusisikunaTeisest küljest peavad maaklerid-diilerid, börsimaaklerid ja kindlustusagendid täitma ainult sobivuskohustust.
Mis teeb kellestki usaldusisiku?
Usaldusisik on keegi, kes haldab vara või raha kellegi teise nimel Usaldusisikuks saamisel nõuab seadus, et haldaksite selle isiku vara tema huvides – ja mitte sinu oma. Usaldussuhtes nimetatakse usaldusisikuks isikut, kes peab oma klientide huve enda huvidele eelistama.
Mida Bernie Madoff täpselt tegi?
Hästi lugupeetud rahastajana veenis Madoff tuhandeid investoreid oma sääste üle andma, lubades ekslikult vastutasuks püsivat kasumit. Ta tabati 2008. aasta detsembris ja süüdistus 11-s pettuses, rahapesus, valevande andmises ja varguses.
